Regras de forex nos eua

Regulamentos dos EUA para corretores de Forex.

As trocas de moeda estrangeira (forex) funcionam sem parar em todo o mundo através de mercados de balcão. A natureza global deste mercado sem fronteiras permite um acesso seguro, por exemplo, um comerciante australiano pode negociar em euros e ienes japoneses (EURJPY) através de um corretor baseado nos EUA, apesar dos limites geográficos.

A negociação especulativa no mercado cambial de varejo continua a crescer. Como resultado, pode haver intermediários (como bancos ou corretores) que se envolvem em irregularidades financeiras, golpes, taxas exorbitantes, taxas ocultas, exposição de alto risco oferecida por níveis de alavancagem altos ou outras práticas ruins. A negociação baseada em aplicativos para internet e celular permite uma negociação suave, mas também tem perigos, como empresas não reconhecidas que executam sites que podem fechar inesperadamente e fugir com o dinheiro dos investidores. Como resultado, os regulamentos são necessários e estabelecidos pelas autoridades competentes para garantir que tais práticas sejam evitadas. Os regulamentos visam proteger os investidores individuais e assegurar operações justas para proteger os interesses dos clientes.

Os critérios mais importantes ao selecionar um corretor forex são o status de aprovação regulatória do corretor e qual autoridade governa o corretor.

Como as autoridades dos EUA regulam as contas de corretagem Forex.

A National Futures Association (NFA) é o "principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos" (incluindo o forex). O escopo das atividades NFA é o seguinte:

Após a devida diligência, forneça as licenças necessárias aos corretores forex elegíveis para realizar negócios de negociação forex. Aplicar a adesão necessária aos requisitos de capital necessários. Combate a fraude. Aplicar requisitos detalhados de manutenção de registros e relatórios sobre todas as transações e atividades comerciais relacionadas.

Um guia regulamentar detalhado está disponível no site oficial da NFA.

Disposições-chave dos regulamentos dos EUA:

"Cliente" é definido como "indivíduos com ativos de menos de US $ 10 milhões e a maioria das pequenas empresas", ressaltando que esses regulamentos são destinados a proteger o pequeno investidor. Pessoas de alto patrimônio líquido podem não estar necessariamente cobertas por contas de corretagem padronizadas padrão. Limita a alavanca disponível para 50: 1 (ou depósito de apenas 2% no valor nocional da transação forex) nas principais moedas, garantindo que os investidores ignorantes ou não educados não ultrapassem e assumam riscos sem precedentes. As principais moedas são definidas como a libra britânica, o franco suíço, o dólar canadense, o iene japonês, o euro, o dólar australiano, o dólar da Nova Zelândia, a coroa sueca, a coroa norueguesa e a coroa dinamarquesa. Alavanca de limites de 20: 1 (ou 5% do valor de transação nocional) em moedas menores. Para opções de forex curtas, o valor do valor da transação nocional mais o prêmio da opção recebido deve ser mantido como depósito de segurança. Para opções de forex longas, o prémio da opção inteira é necessário como segurança. A norma First-in-First-out (FIFO) evita a manutenção de posições simultâneas no mesmo recurso forex, ou seja, qualquer posição comercial existente (compra / venda) em um par de moedas específico será ajustada para posição inversa (vender / comprar) em o mesmo par de moedas. Isso também não implica a possibilidade de hedging ao negociar Forex. O dinheiro devido pelo corretor forex aos clientes deve ser mantido apenas em uma ou mais instituições qualificadas nos EUA ou em países do centro de dinheiro.

Como os regulamentos dos EUA se diferenciam.

Deve-se ter cuidado para verificar cada propriedade, status e local de cada empresa de comércio forex, site ou aplicativo antes de se inscrever para uma conta de negociação. Existem muitos sites que reclamam baixas taxas de corretagem e alta alavancagem (permitindo uma maior exposição comercial com menos capital), alguns até 1000: 1. No entanto, quase todos esses sites são hospedados e operados a partir de fora dos EUA e podem não ser necessariamente aprovados pela autoridade em questão no país anfitrião. Mesmo aqueles autorizados localmente não podem necessariamente ter regulamentos aplicáveis ​​aos residentes dos EUA. Os regulamentos podem variar ligeiramente de país para país em termos de alavancagem oferecida, depósitos exigidos, requisitos de relatórios e proteção de investidores.

Aqui está uma lista indicativa de reguladores de corretagem forex para alguns países selecionados:

Austrália - Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália (ASIC) Chipre - Comissão de Valores e Câmbio de Chipre (CySEC) Rússia - Serviço Federal de Mercados Financeiros (FFMS) África do Sul - Conselho de Serviços Financeiros (FSB) Suíça - Comissão Federal de Bancos Suíços (SFBC) Reino Unido - Financeiro Autoridade de Serviços (FSA)

Verificando o status regulatório de um corretor.

O NFA fornece um sistema de verificação on-line chamado Background Affiliation Status Information Center (BASIC), onde o status das empresas de corretagem forex com sede nos EUA pode ser verificado usando sua ID NFA, nome da empresa, nome individual ou nome do pool. Deve-se ter cuidado para usar o nome / ID correto na forma correta, já que muitas empresas intermediárias forex são conhecidas por nomes diferentes (por exemplo, um nome de site pode ser diferente do nome corporativo legal).

Os regulamentos financeiros exigem um bom equilíbrio, com espaço constante para mudanças à medida que os mercados se desenvolvem. Muito pouca regulamentação pode levar à proteção ineficaz dos investidores. Embora demasiada regulamentação possa resultar em perda de competitividade global e redução da atividade econômica.

Top 10 das regras de negociação Forex.

Existem 10 principais razões pelas quais o mercado de divisas é um ótimo lugar para negociar:

2. Há uma enorme quantidade de informações - gráficos, notícias em tempo real, pesquisa de nível superior - tudo disponível gratuitamente.

3. Todas as informações-chave são públicas e disseminadas instantaneamente.

4. Você pode coletar juros sobre negócios em uma base diária ou mesmo por hora.

5. Os tamanhos de lotes podem ser personalizados, o que significa que você pode negociar com apenas US $ 500 dólares em quase os mesmos custos de execução que as contas que comercializam US $ 500 milhões.

6. Alavancagem customizável permite que você seja tão conservador ou agressivo quanto desejar (dinheiro em dinheiro ou margem de 100: 1).

7. Nenhuma comissão significa que todas as vitórias ou perdas são devidamente contabilizadas no P & amp; L.

8. Você pode negociar 24 horas por dia com ampla liquidez (US $ 20 milhões)

9. Não há discriminação entre curto ou longo (sem regra de queda).

10. Você não pode perder mais capital do que você colocou (chamada de margem automática)

Este tutorial foi projetado para ajudá-lo a desenvolver uma abordagem lógica e inteligente para a base de troca de moeda em 10 regras-chave. Os sistemas e as idéias apresentadas aqui decorrem de anos de observação da ação de preços neste mercado e fornecem abordagens de alta probabilidade para negociação tanto de configurações de tendência quanto de contra-tendências, mas não são, de modo algum, garantia de sucesso. Nenhuma configuração de comércio é 100% precisa. É por isso que mostramos falhas e sucessos - para que você possa aprender e entender as possibilidades de lucro, bem como as possíveis armadilhas de cada idéia que apresentamos.

2. Lógica gera, Impulso mata.

3. Nunca arrisque mais de 2% por comércio.

4. Disparar Fundamentalmente, entrar e sair tecnicamente.

5. Sempre pareça forte com fraco.

6. Ser certo, mas estar cedo significa simplesmente que você está errado.

7. Conheça a diferença entre escalar e adicionar a um perdedor.

8. O que é matematicamente otimizado é psicologicamente impossível.

9. O risco pode ser predeterminado, mas a recompensa é imprevisível.

Troca de moeda estrangeira.

Em 10 de setembro de 2010, a CFTC publicou no Federal Register os regulamentos finais relativos às transações cambiais de câmbio off-exchange. (75 Reg. 55410.). As regras implementam disposições da Lei de Proteção ao Consumidor Dodd-Frank Wall Street e da Lei do Consumidor, Conservação e Energia de 2008, que, em conjunto, fornecem à CFTC ampla autoridade para registrar e regular as entidades que desejam servir como contrapartes para, ou intermediárias, operações cambiais de varejo (forex). As regras finais entraram em vigor em 18 de outubro de 2010.

As regras finais de divisas estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras normas de conduta e operacional. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que oferecem contratos de câmbio em moeda estrangeira como negociadores de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools em relação ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, seja como corretores de atuação, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. & ldquo; Caso contrário, regulado & rdquo; entidades, como instituições financeiras e corretores ou negociantes registrados na SEC, continuam a poder atuar como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus principais reguladores.

As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas que se envolvem em operações cambiais de varejo e proteções robustas dos clientes. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de US $ 20 milhões mais 5% do valor, se houver, pelo qual as responsabilidades com os clientes de varejo forex excedem US $ 10 milhões. A alavancagem nas contas de clientes de varejo forex estará sujeita a um requisito de depósito de segurança a ser definido pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo são obrigadas a distribuir declarações de divulgação de risco específicas para clientes estrangeiros para clientes e cumprir os requisitos abrangentes de manutenção de registros e relatórios.

Em 2001, 2002 e 2007; ndash; antes do lançamento das regras e regras propostas e finais; a Comissão e a Divisão de Compensação e Controle Intermediário emitiram uma série de avisos sobre negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não são mais efetivos.

Trading forex nos Estados Unidos: Leis & # 038; Limites.

Só porque o mercado Forex é descentralizado não significa que é o oeste selvagem, e há leis que governam a indústria. Encarregado de fazer cumprir estas leis são os reguladores financeiros, e cada país tem seu próprio regulador. Nos EUA, 2 órgãos asseguram que o mercado Forex permaneça justo - o CFTC e o NFA.

Os corretores de Forex devem ser registrados no CFTC e adquirir uma licença da NFA antes de operarem nos EUA. Cada regulador Forex opera dentro do seu país, e eles são livres para criar e alterar as leis que regem a negociação Forex como acharem conveniente, mesmo que suas leis sejam diferentes dos outros reguladores ".

Nos EUA, os regulamentos sobre o comércio de Forex são bastante diferentes dos aplicados em outras regiões do mundo. Os corretores de Forex muitas vezes se queixam de que as leis estão proibindo, o que explica por que não há muitos corretores licenciados pela NFA.

Alguns dos regulamentos Forex nos EUA que são diferentes daqueles em outros países são os que estão ao redor:

Foi o conceito de alavancagem que fez o mercado Forex de varejo como ele, como é hoje, porque permite que comerciantes com menor capital participem no mesmo nível que aqueles com mais capital. Em princípio, um corretor pode fornecer tanta vantagem como eles querem, e é por isso que existem corretores com alavancagem tão alta como 1000: 1.

No entanto, os reguladores podem determinar a alavancagem que consideram apropriada, e isso é o que o CFTC fez. Em 2010, a Lei Dodd-Frank foi criada para regular os mercados financeiros. Entre os seus novos regulamentos, havia um limite para alavancar em 50: 1 em pares de moedas principais e 20: 1 em pares exóticos. A idéia por trás do limite foi reduzir o risco assumido pelos investidores nos mercados que não entenderam completamente a desvantagem da alavancagem.

Leverage é uma espada de dois gumes que pode aumentar os lucros de um comerciante, mas também aumenta as perdas. Ao limitar a alavancagem, os reguladores dos EUA queriam reduzir o risco envolvido na negociação. Obviamente, isso torna o comércio de Forex nos EUA por muitos comerciantes mais difícil se eles não tiverem o capital necessário, mas é exatamente assim.

Quando você está mantendo uma troca perdida, um comerciante tem 3 opções - feche o comércio, continue mantendo a ordem até a tendência virar ou faça um pedido na direção oposta. Este último é referido como hedge, e é uma estratégia efetiva usada para reduzir perdas ao negociar. Por exemplo, você pode colocar uma ordem de venda em um par de moedas se a ordem longa já estiver ativa no vermelho.

Apesar de serem eficazes, os regulamentos do Forex de EUA não permitem hedge, em vez de usar um modelo First-in-First-out. Isso significa que, se você tentar colocar outro pedido no mesmo par de moedas, a ordem anterior seria fechada primeiro, independentemente dos lucros ou perdas. Mais uma vez, este modelo de negociação restringe muita flexibilidade do comerciante, mas é assim como é nos EUA.

Depósito de segurança.

Ao lidar com dinheiro, a clara preocupação tem a ver com a segurança dos fundos depositados. Todo comerciante precisa sentir que seu dinheiro é seguro, então os reguladores Forex dos EUA estabeleceram para evitar quaisquer casos de perdas. Algumas medidas tomadas pelo NFA para garantir a segurança do fundo incluem:

Um cheque para a licença do corretor.

Como um negócio on-line, é possível que os corretores de Forex reivindiquem que são regulamentados por um órgão regulador mesmo quando não o são. O NFA oferece assim um recurso de verificação do status regulatório em seu site, onde você pode inserir a ID do NFA de um corretor e confirmar se eles estão realmente licenciados.

Armazenamento de fundos de clientes.

Um corretor de Forex não deve manter os fundos de um cliente - esse papel pertence aos bancos e os corretores não devem depositar fundos de clientes em suas próprias contas. O medo sobre isso é que um corretor pode escolher fugir com os fundos, e t seria mais seguro mantê-los em uma conta separada. A NFA exige que os corretores mantenham fundos em uma instituição financeira reconhecida com sede nos EUA.

Existem claramente leis muito diferentes que regem o comércio de Forex nos EUA, e como mencionado anteriormente, os corretores de Forex não os favorecem particularmente. No entanto, todas essas novas leis foram implementadas apenas para que os comerciantes sejam mais seguros, mesmo que os limite. Se essas leis são realmente punitivas depende da perspectiva de uma pessoa.

Para mim, sempre parece ser a mesma estratégia para ensinar abstinência nas escolas em vez de controle de natalidade. E como todos sabemos agora, esta estratégia não ajuda com a gravidez na adolescência. É sempre melhor fornecer às pessoas todas as opções e deixá-las decidir, em vez disso, que limitam seu alcance.

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Aviso geral: seu capital pode estar em risco.

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Aprendi cedo que não há nada de novo em Wall Street. Não pode haver porque a especulação é tão antiga quanto as colinas. O que quer que aconteça no mercado de ações hoje aconteceu antes e acontecerá novamente. Nunca esqueci isso.

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